項        目 内               容 備考

II
(II)








5 証券取引

[1] 引き続き,適正な投資勧誘に関する研修等を行うよう日本証券業協会を指導するとともに,証券会社に対しても,従業員の監督等を通じて,投資者本位の営業姿勢に徹するよう指導監督する。

 

 

[2] 投資顧問業者の登録事務の推進を図るとともに,業務の適正な運営及び投資者保護のための指導監督を行う。
 また,投資者の保護を図るとともに,投資顧問業の健全な発展に資するよう(社)日本証券投資顧問業協会の指導監督を行う。

 

[3] 引き続き,証券広報センターに対し,健全投資に関する情報提供を行うよう指導する。

 
[4] 引き続き,抵当証券業者に対し,業務の適正な運営について指導するとともに,「抵当証券業の規制等に関する法律」の厳格な運用に努める。